Creación y revisión de procesos de compliance

El Compliance surge como la necesidad de cumplir con algo, por ejemplo, una ley, un tratado o un acuerdo, significa hacer lo que es necesario o se espera que se haga.

Para ello, utilizamos recomendaciones y mejores prácticas nacionales e internacionales para la creación y revisión de procesos de gestión de Compliance, teniendo en cuenta la legislación y la cultura organizacional. También incluye:

• análisis de madurez, utilizando el modelo internacional de la Sociedad de Ética y Cumplimiento Corporativo – SCCE
• la creación de un manual de conducta y
• formación de empleados.
• Recomendamos soluciones de gestión de cumplimiento sistémico según las necesidades del cliente.
• expectativas de habilidades y deberes/responsabilidades
• uso y dependencia de tecnologías en evolución
• expectativas con respecto a la prevención y detección del fraude

Nuestro plan de implementación de Compliance se divide en 3 fases:

1. Diagnóstico: evaluación inicial de los procesos, procedimientos y políticas de cumplimiento, identificando los controles existentes, redundancias y oportunidades de mejora en el cumplimiento de los requisitos.
2. Plan de Acción: presentación de un plan de acción a la luz de los requisitos legales y técnicos a cumplir.
3. Implementación: asistencia a la Compañía en la implementación del plan de acción y seguimiento de la efectividad de los ajustes durante un período predeterminado.

Utilizamos leyes y prácticas de cumplimiento nacionales e internacionales, que incluyen:

• Ley Brasileña N° 12.846, de 1 de agosto de 2013
• Decreto Brasileño N° 8.420, de 18 de marzo de 2015
• Ley de Prácticas Anti-Corrupción en el Extranjero (FCPA) – EE.UU. 1998
• Ley Contra el Soborno – Reino Unido 2010
• ISO 19600 – Sistema de Gestión de Compliance – 2016
• ISO 37001 – Sistema de Gestión Antisoborno – 2017