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Creación y Revisión de Procesos de Compliance
Creación y Revisión de Procesos de Compliance
En un entorno regulatorio cada vez más exigente, marcado por inspecciones más estrictas, presión por la transparencia y creciente demanda de integridad corporativa, el Compliance ha dejado de ser una opción y se ha convertido en una necesidad estratégica para cualquier organización.
En la práctica, estar en cumplimiento (Compliance) significa actuar de acuerdo con leyes, normas, reglamentos, políticas internas y principios éticos, sean nacionales o internacionales. Sin embargo, más que solo “seguir reglas”, el Compliance representa una estructura sólida para la prevención, detección y respuesta a riesgos legales, operacionales y reputacionales.
Con esto en mente, Automatum ofrece el servicio de Creación y Revisión de Procesos de Compliance, con un enfoque completo, actualizado y personalizado según el tamaño, sector, cultura y nivel de madurez de la organización. Operamos desde el diagnóstico inicial hasta la implementación de sistemas robustos de gestión de cumplimiento, basados en modelos reconocidos, como los de la SCCE (Society of Corporate Compliance and Ethics), y estándares internacionales como ISO 19600 e ISO 37001.
¿Por qué hacerlo?
Ignorar el Compliance o tratarlo superficialmente puede resultar en consecuencias graves: multas, sanciones, demandas, pérdida de contratos, daño reputacional e incluso el cierre del negocio. Por otro lado, invertir en la creación y revisión de procesos de Compliance garantiza seguridad jurídica, sostenibilidad operacional y credibilidad en el mercado.
Automatum estructura sus proyectos de Cumplimiento en tres fases fundamentales:
1. Diagnóstico
Realizamos un análisis de madurez basado en el modelo internacional SCCE, evaluando el escenario actual de la empresa: políticas existentes, procedimientos, controles internos, puntos vulnerables y alineamiento con la legislación aplicable. También identificamos redes de responsabilidad, uso de tecnología, áreas críticas y riesgos potenciales, estableciendo una visión clara y objetiva de la situación.
2. Plan de Acción
Con base en el diagnóstico, diseñamos un plan de acción personalizado, incluyendo los ajustes necesarios para cumplir plenamente con los requisitos legales y las mejores prácticas internacionales. Incluimos recomendaciones sobre tecnologías de soporte, definición de roles y responsabilidades, y medidas preventivas contra fraudes y otras no conformidades.
3. Implementación y Monitoreo
Acompañamos la implementación de las medidas propuestas, con apoyo directo a la dirección y las áreas involucradas. También monitoreamos la efectividad de los cambios, con indicadores de desempeño y ajustes continuos. Nuestro equipo también trabaja en la preparación de manuales de conducta, capacitación de empleados, comunicación interna y apoyo en la adopción de soluciones sistémicas de gestión de cumplimiento.
Las bases legales y normativas utilizadas incluyen:
- Ley N° 12.846/2013 (Ley Anticorrupción – Brasil)
- Decreto N° 8.420/2015 (Reglamenta la Ley Anticorrupción)
- Foreign Corrupt Practices Act – FCPA (EE.UU.)
- UK Bribery Act (Reino Unido)
- ISO 19600 – Sistema de Gestión de Cumplimiento
- ISO 37001 – Sistema de Gestión Antisoborno
Así, garantizamos que los procesos de Cumplimiento no solo estén conformes con la legislación vigente, sino que también puedan mantenerse al día con las tendencias regulatorias, auditorías externas, demandas de inversores y socios comerciales.
Además, nuestro trabajo va más allá del cumplimiento formal: promovemos una cultura de integridad, con la participación activa de los empleados y construyendo un ambiente organizacional basado en la responsabilidad, ética y transparencia.
Entre los beneficios concretos de este servicio se encuentran:
- Reducción del riesgo legal y sanciones regulatorias;
- Mejora de la imagen y reputación en el mercado;
- Fortalecimiento del gobierno corporativo;
- Equipos comprometidos con prácticas éticas y seguras;
- Prevención y detección de fraudes y conductas indebidas;
- Incremento de la confianza de inversores, clientes y socios.
Automatiza tu producción con inteligencia.
¿Para quién es?
El servicio de Creación y Revisión de Procesos de Compliance de Automatum está dirigido a empresas de todos los tamaños y sectores que desean operar con responsabilidad, transparencia y seguridad jurídica.
Específicamente, está dirigido a organizaciones que:
No cuentan todavía con un programa de Compliance estructurado y necesitan empezar desde cero con soporte técnico y metodológico
Ya tienen controles internos y políticas, pero sienten la necesidad de revisar y actualizar sus procesos ante nuevos requerimientos legales o riesgos emergentes;
Operan en sectores regulados como salud, finanzas, telecomunicaciones, energía, tecnología, educación, gobierno y defensa;
Tienen operaciones internacionales o tratan con socios que requieren estándares globales de integridad y anticorrupción;
Han pasado por fusiones, adquisiciones o reestructuraciones internas, y necesitan redefinir su modelo de cumplimiento;
Quieren mitigar riesgos de imagen, proteger su marca y promover una cultura ética dentro de sus equipos;
Necesitan prepararse para auditorías, certificaciones o procesos de licitación, exigiendo comprobación formal de conformidad legal y de buenas prácticas.
Independientemente del estado actual de su empresa, Automatum entrega un proyecto de Compliance eficiente, personalizado y en sintonía con su realidad — sin soluciones genéricas o burocráticas. Unimos tecnología, metodología y experiencia práctica para crear procesos que funcionan en la práctica y generan valor real al negocio.
El Compliance no es solo un requisito legal. Es una ventaja competitiva, un compromiso con la ética y un escudo contra riesgos.
Hable con Automatum y fortalezca los pilares de su empresa con procesos de Compliance inteligentes, actualizados y adherentes a las mejores prácticas globales.
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